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同花順深夜公告:子公司被監(jiān)管責(zé)令改正,暫停新增客戶

更新時(shí)間:2024-11-16 11:05:38點(diǎn)擊:

來源:上觀新聞 作者:大河財(cái)立方

11月15日晚間,同花順發(fā)布公告:近日,子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱“云軟件公司”)收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》。

根據(jù)公告顯示,云軟件公司存在如下違規(guī)行為

營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳,且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形;

部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形;

部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形;

直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位,且存在暗示推薦個(gè)股等情形;

云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中,未盡到合規(guī)管理責(zé)任;

與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施,整改及暫停期限為3個(gè)月。

今日,市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案,或?qū)和U箻I(yè)數(shù)月。截至當(dāng)日收盤,同花順大跌14.3%,市值縮水至不足1500億元。

根據(jù)同花順10月23日晚間披露的三季報(bào),公司2024年前三季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.35億元,同比下降1.59%;凈利潤6.51億元,同比下降15.53%;基本每股收益1.21元。其中,公司第三季度實(shí)現(xiàn)凈利潤2.88億元,同比下降7.47%。

來源:大河財(cái)立方

欄目主編:秦紅文字編輯:宋彥霖題圖來源:IC photo圖片編輯:曹立媛